农信社案件防控和安全保卫工作安排9篇

农信社案件防控和安全保卫工作安排9篇农信社案件防控和安全保卫工作安排　02020年度农村信用社内控和案防制度执行年方案　黑龙江省农村信用社　内控和案防制度执行年活动实施方案　根据《中国银监会办公厅关于印发下面是小编为大家整理的农信社案件防控和安全保卫工作安排9篇,供大家参考。

篇一：农信社案件防控和安全保卫工作安排

2020 年度农村信用社内控和案防制度执行年方案

　黑龙江省农村信用社

　内控和案防制度执行年活动实施方案

　根据 《中国银监会办公厅关于印发 “ 银行业内控和案防制度执行年 ” 活动指导方案的通知》（银监办发6 [ ]136 号）和省银监局（黑银监办发0 [ ]60 号）文件要求，为进一步提高全省农村信用社内控和案防制度执行力，促进全省农村信用社安全稳健运行，制定本方案。

　一、指导思想

　全省农村信用社 集中动 开展“内控和案防制度执行年”活动 （以下简称“执行年”活动），要以 科学发展观 为指导 ， 以 促进案件防控治理 工作为 目的 ， 以 现行内控和案防 制度为标准 ，以强化内控 和案防制度 执行力为 重点，及时查找不足，认真落实整改，严格责任追究，努力提高 各级农村信用社人员的 风险意识，重点 提高基层信用社（县联社和所属营业机构，下同）管理人员和一线员工的合规意识和制度执行力。

　二、工作目标

　经过 有效 开展“执行年”活动，使全省各级 农村信用社 高级管理人员和一线员工的内控和案防制度执行意识明显得到提高，执行力不断增强，有章不循、违规操作等突出问题得到有效解决，内控和案防制度得到进一步健全和规范，逐渐 提高案件防控的制

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　度化、规范化水平， 全面 形成用制度规范行为、靠制度用人管人的 机制，从而全面提升全省农村信用社 综合竞争 力。

　三、组织领导

　成立黑龙江省农村信用社联合社内控和案防制度 “ 执行年 ”活动领导小组。

　组长：李久春

　副组长：王建成、张洪德、王平喜

　成员：郭宪文、刘长旭、张洪来、翟雪峰、徐景洪、周静琴、郭俊秋、刘希臣、张竞男、都亚军、 杨金波、李同渤

　领导小组设立办公室，办公室设在省联社稽核部， 负责“执行年”活动的 协调、落实 和 指导。

　四、方法步骤和时间安排

　（一）准备阶段（

　5 5 月 月 1 31 日 —6 6 月 月 7 7 日）

　各级农村信用社要做好以下 五 项准备工作：

　1 1 、 逐级成立“执行年”活动领导小组，主要负责人 要亲自， 负责， 指 定专门部门和 专 人 具体负责，明确工作职责和任务要求。

　。

　2 2 、 组织全体员工认真学习领会银监会指导方案和省联社实施方案，主要领导要亲自讲解、亲自授课，达到全员统一思想，提高认识，为“执行年”活动顺利开展奠定坚实的思想基础。

　3 3 、 按照省联社实施方案制定具体的实施 细则 ， 要把每项工作细化到部门、细化到人，要制定落实 每项工作的保障措施 ，确保“执行年”活动取得实效。

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　4 4 、各市地联社、办事处要组织所辖县联社在

　6 6 月 月 8 8 日下午7 17 时准时召开动员大会，要求除特殊岗位人员以外的全体员工参加会议，具体传达银监会指导方案和省 联社实施方案以及“执行年”活动具体工作安排。各市地联社、办事处要派专人参加动员大会进行现场监督。省联社将组成督查组对部分县联社进行现场督查。

　5 5 、 按 照 省联社 梳理 的银监会案件防控有关制度以及农村信用社自身 内控 、案防 制度 （具体见附件一）和各项业务检查内容（具体见附件二）

　作为主要学习内容和对照检查的依据。

　（二）学习阶段（

　6 6 月 月 8 8 日 —6 6 月 月 0 30 日）

　1 1 、 各市地联社、办事处要组织辖内 各 县联社 制定具体的学习方案 ， 及时督促 组织员工采取 集中学习 、专题培训和个人自学相结合的方式认真学习银监会案 件 防 控有关 制度和省联社内控 、案防 制度。集中学习 不得少于 2 2 次 ； 每个专业 专题培训不得少于1 1 次； 员工 每天 自学不得少于 1 1 学时。学习要有专门笔记， 学习结束后要有心得体会。

　2 2 、各市地联社、办事处 要定期检查县联社集中学习、专题培训和自学情况，认真检查员工学习笔记和心得体会，省联社要进行 抽查。对于学习走形式、走过场的要严格追究当事人责任。

　3 3 、各市地联社、办事处要在 6 6 月 月 0 30 日下午 7 17 时以县联社为单位组织员工进行考试，考试范围为银监会案件 防控 制度和省联社内控 、案防 制度。试题、监考由市地联社、办事处 负责，省

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　联社监督。对于成绩不合格的人员要进行再培训，5 15 天 后补考，如再不合格，下岗培训。

　（三）自查自纠阶段（

　7 7 月 月 1 1 日 —8 8 月 月 1 31 日 ）

　1 1 、省联社各 部门 对照 本专业 相关内控和案防制度的规定、要求 ， 制定具体的检查方案， 由各市地联社、办事处组织人员进行自查，自查机构面和业务覆盖面要达到 100% ，业务检查时限截止到

　6 6 月 月 0 30 日。

　自查 既要查思想上的问题，又要查操作层面上的问题；既要查有章不循的问题，又要查无章可循或规章制度不健全 、不完善 的 问题；既要分析存在问题的原因，又要提出解决问题的方法。要做到边查边纠，查找彻底，纠正到位。要全面暴露在制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节 ，要针对发现的问题逐笔制定整改措施认真整改。

　2 2 、各市地联社、办事处要将自查情况形成报告， 详细报告自查发现的问题以及问题整改情况，于 于 8 8 月 月 0 20 日前上报省联社稽核部 汇总后上报省银监局。

　3 3 、各市地联社、办事处要将自查情况按对口专业 上报省联社 各 部门 ，同时结合 检查发现的问题对现有内控制度进行评价，并将评价意见一同上报省联社 各 部门，研究解决措施。

　（四）

　总结提高阶段（

　9 9 月 月 1 1 日 —1 11 月 月 0 30 日）

　1 1 、省联社各部门依据 各地 自查情况和内控制度评价意见，重点做好内控制度建设情况的梳理、汇总、分析、评价、完善工作，仔细查摆存在 的突出问题，剖析问题根源， 对现有的规章制

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　度进行清理 。按照轻重缓急 和难易程度， 对 内控 制度进行评价，对已经不适应实际发展要求的规章制度， 该废止的废止、该修改的修改； 对 新业务、新品种的相关制度 ，该设立的设立 ； 对无章可循的，要抓紧制定规范的 内控制度” ，防止管理“断层” ， 解决风险控制“盲区”问题。内控制度 评价要覆盖所有风险点，贯穿决策、执行、监督全过程， 确保内控 制度的充分性、合规性、有效性和适用性。

　省联社各部门要将 内控 制度评价结果于 1 11 月 月 10日 前上报省联社政策法规部进行审核。

　2 2 、省联社各部门要结合自查和内控制度评价工 作形成“执行年”活动总结报告，报告应包括取得的效果、存在的问题和下一步工作安排，于 1 11 月 月 0 20 日送省联社稽核部汇总后上报省银监局。

　五、有关要求

　（一）提高认识。

　各 级农村信用社 （部门）

　要在省联社统一部署和领导下， 结合省银监局“

　案件防控和安全保卫会议”要求，认 真做好 “执行年”活动。各级农村信用社主要负责人为“执行年”活动第一责任人，要亲自抓，一级抓一级，层层抓落实。经过深化学习，自查自纠， 树立全员内控意识和 案件 防范意识，使遵纪守法、合规经营成为 员工 自觉行动，从而形成良好的 内部控制环境，促进内部控制有效运行。

　（二）周密部署。

　各 级农村信用社 （部门）

　要将 “执行年”活动 与各项改革工作和经营管理工作相结合，进一步处理好业务

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　发展与防范风险关系， 精心 组织， 统筹兼顾，两手抓、两手硬 。加强对此项活动的巡视、督促和检查，认真了解和掌握 活动 的 每个阶段进展情况，针对进展情况提出推进意见，防止出现上热下冷、走过场、出偏差等问题。

　（三）

　舆论引导。

　各 级农村信用社 （部门）

　要高度重视“执行年”活动的宣传引导工作，充分发挥全省农村信用社《 黑龙江合作金融》 》 杂志、 、 内部 信息简报、省联社网站等宣传媒介的作用，营造开展活动的良好氛围。

　（ 四 ）落实责任。

　各 级农村信用社 （部门）要按照具体的工作分工确定工作责任，对于组织不力、工作流于形式、敷衍了事的单位、部门要严厉追究有关责任人责任。按照重大事项报告制度有关规定，发现问题及时向省联社报告，对问题隐瞒不报、迟报的要追究有关责任人责任。

　附件：1 1 、黑龙江省农村信用社内控制度目录

　2 2 、案件防控 相关 制度目录

　3 3 、“执行年”活动自查自纠主要内容

篇二：农信社案件防控和安全保卫工作安排

西省农村信用社案防知识竞赛活动方案

　为创新案防学习载体， 丰富案防学习形式， 增强案防学习效果， 进一步巩固提升案防成果， 开创合规文化建设新局面。

　经省联社研究决定， 在全省系统范围内开展一次案防知识竞赛活动， 特制定本方案。

　一、 活动目的 案防是一项全局性工作， 需全员 参与， 共同努力， 群防群治。

　当前， 在大面违规基本消除， 全员 合规意识明显增强，案防形势稳步向好， “大案防、 大联动” 防控局面初步形成的背景下， 如何快速高效地推进农信社合规文化建设， 是我们当前需要研究和解决的一个重要课题。

　为此， 省联社举办了 这次竞赛活动， 其目 的就是要通过案防知识竞赛， 进一步激发全员 积极主动学习知识， 兢兢业业干好工作， 踏踏实实履职尽责， 快速高效提升素质， 以更加积极的姿态， 更加饱满的热情， 更加昂扬的斗志， 经营好业务， 开展好案防， 全面有效提升风险防控水平， 逐步建立并形成农信社独有的合规文化， 真正为全省农村信用社转型跨越发展奠定基础。

　二、 组织领导 为确保本次案防知识竞赛活动顺利推进， 省联社成立了案防知识竞赛活动领导组：

　组

　长：

　省联社党委书记、 理事长

　 王

　亚 副组长：

　省联社主任

　 邢亮喜

　 省联社党委副书记

　 王再升

　 省联社副主任

　 张转芳

　省联社副主任

　 蒋桂荣 省联社副主任

　 高之岩 省联社纪委书记

　 王忠泽 省联社副主任

　 王俊飚 省联社总审计师

　 袁思义 省联社工会主席

　 李马全 成

　员 ：

　省联社案治办各成员 处室负责人。

　主要负 责本次案防知识竞赛活动的组织领导、 检查监督、 指导协调等工作。

　领导组下设办公室， 办公室设在省联社案治办（ 稽核处代）， 办公室主任由省联社纪委书记王忠泽兼任， 成员 由案治办各成员 处室相关人员 组成。

　主要负责本次案防知识竞赛活动的具体安排部署， 活动方案的制定， 竞赛试题的命制、下发、 收回， 以及阅卷、 评分、 表彰等具体事项。

　各办事处（ 市联社）、 各县级联社（ 农合行、 农商行）也要成立机构一把手任组长的活动领导小组， 加强组织协调， 确保活动实效。

　三、 活动安排 （ 一）

　竞赛时间 2012 年 11 月 8 日 至 12 月 15 日 。

　（ 二）

　竞赛形式 本次竞赛主要以作试卷、 答试题的方式进行。

　（ 三）

　参赛对象 山西省农村信用社省市县三级全体在岗干部员 工。

　（ 四）

　竞赛内容

　本次竞赛内容主要涉及案件防范、 法人治理、 稽核审计、业务知识、 安全保卫、 员 工管理等干部员 工应知应会的知识，涵盖了 农村信用社全部业务。

　本次竞赛试题分为必答题和附加题两类， 题型主要以客观题为主， 包括单选、 多选、 判断 3 类。

　必答题对象为所有在岗干部员 工， 附加题答题对象为各级高管人员 ， 即：

　省联社副处级（ 含）

　以上干部， 各办事处（ 市联社）、 县级联社（ 农合行、 农商行）、 基层网点的班子成员 。

　各级高管人员的得分为必答题得分与附加题得分之和， 再按照一定的权重折算为百分制。

　员 工也可对附加题进行作答， 作答者成绩以必答题成绩或必答题与 附加题得分之和折算为 百分制成绩中较高的一项为准。

　（ 五）

　活动步骤 1、 准备阶段（ 11 月 8 日 至 11 月 16 日 ）

　各级各部门要登录“山西省农村信用 社官方网站”， 下载活动方案、 竞赛试题（ 11 月 16 日 上传）， 认真组织辖内机构、 人员 做好竞赛活动； 要通过各种载体将活动精神传达至辖内每名 干部员 工， 确保人人知悉， 积极主动参与知识竞赛。准考证号由省联社统一编制， 连同答题卡一并下发（ 领取时间另 行通知）。

　2、 测试阶段（ 11 月 17 日 至 11 月 30 日 ）

　每名 干部员 工结合自 身实际， 统筹做好工作安排， 在规定时间内抽出时间进行自 我测试， 并将答题卡统一上交本级竞赛活动领导组办公室。

　各级竞赛活动领导组办公室收到参赛人员 答题卡后， 要在答题卡底部填制收卷时间并签字确

　认， 然后将辖内参赛干部员 工答题卡按照准考证号先后顺序进行排列， 以虚拟考场（ 准考证号倒数第 3、 4 位代表考场号）

　为单位， 一个考场一个信封进行密封， 连同本级参赛人员 统计表纸质（ 电子）

　版（ 附件 1， 装入第一个密封袋）， 于2012 年 11 月 30 日 前上报省联社竞赛活动领导组办公室。

　参赛对象也可通过快递方式直接将答题卡自 行邮寄至省联社竞赛活动领导组办公室。

　自 行邮寄的， 交卷时间以寄出邮戳时间为准。

　邮寄地址：

　太原市南内环街 97 号。

　3、 评分阶段（ 12 月 1 日 至 12 月 10 日 ）

　省联社竞赛活动领导组办公室组织人员 对全省竞赛试卷进行统一评阅， 统一登分， 并进行全省排名 。

　4、 表彰阶段（ 12 月

　11 日 至 12 月 15 日 ）

　省联社竞赛活动领导组办公室根据竞赛得分情况， 评选出各种奖项获得者， 通过“山西信合” 报或“山西省农村信用社官方网站” 进行全省表彰。

　同时， 市县平均成绩、 各级高管人员 成绩也将在山 西省农村信用 社官方网 站上进行公示。

　四、 活动奖励 为表彰先进， 激励后进， 确保本次活动开展的有声有色，达到预期目 的。

　本次竞赛特设立以下奖项， 并颁发奖牌、 奖品和荣誉证书：

　集体奖：

　设优秀组织奖和优秀成绩奖两项。

　地市优秀组织奖：

　1 名 ；

　地市优秀成绩奖：

　1 名 。

　县级联社优秀组织奖：

　5 名 ；

　县级联社优秀成绩奖：

　5 名 。

　个人奖：

　个人特等奖：

　5 名 ， 奖品 ipad3；

　个人一等奖：

　15 名 ， 奖品 ipod touch；

　个人二等奖：

　30 名 ， 奖品 7 寸高清平板；

　个人三等奖：

　100 名 ， 奖品 7 寸普通平板；

　个人优秀奖：

　1800 名 ， 奖品银质纪念币 。

　五、 活动要求 （ 一）

　各级各部门要统一思想， 高度重视， 加强领导，精心组织， 按时开展， 按时完成， 确保本次竞赛活动取得实效。

　（ 二）

　每名 干部员 工必须积极参与， 自 行答题， 严禁他人代替、 相互抄袭， 一经发现将取消答题人和代替人、 抄袭人和被抄袭人考试成绩， 并在全省范围内进行通报批评。

　（ 三）

　竞赛结束， 各级竞赛活动领导组要将竞赛情况，包括应参赛人数、 实际参赛人员 、 缺考人员 、 缺考原因等，上报省联社竞赛活动领导组办公室。

　 附件 1：

　山西省农村信用社案防知识竞赛参赛人员 统计表

　山西省农村信用社联合社

　2012 年 11 月 8 日

篇三：农信社案件防控和安全保卫工作安排

社安全保卫制度

　 篇一：农村信用社安全保卫操作指南

　信用社安全保卫工作操作指南

　 一、 尾随门的管理

　1 、 尾随门的开启：营业人员自进入营业室内后到营业终了最后离开营业室止尾随门的开启：营业人员自进入营业室内后到营业终了最后离开营业室止,必须单开，绝对不允许双开，并且不准使用钥匙开启门，一律由安全员使用控制按钮开启尾随门，开启关闭后要反锁尾随门。必须单开，绝对不允许双开，并且不准使用钥匙开启门，一律由安全员使用控制按钮开启尾随门，开启关闭后要反锁尾随门。

　2 、 尾随门钥匙的保管：营业期间尾随门钥匙由安全员负责锁入保险柜内保管，绝对不允许放臵桌面或带出营业室外，以及交他人保管。营业终了尾随门钥匙由安全员随身携带或交值班人员（信用社），并做好交接登记工作，与值班人员办理交接登记时由值班人员负责保管使用《安全员值班登记簿》，次日营业前与尾随门钥匙一同交给当日安全员。尾随门钥匙的保管：营业期间尾随门钥匙由安全员负责锁入保险柜内保管，绝对不允许放臵桌面或带出营业室外，以及交他人保管。营业终了尾随门钥匙由安全员随身携带或交值班人员（信用社），并做好交接登记工作，与值班人员办理交接登记时由值班人员负责保管使用《安全员值班登记簿》，次日营业前与尾随门钥匙一同交给当日安全员。

　3 、 尾随门的维护：尾随门出现任何故障必须当日报修，如当日维修不了的必须向联社安全保卫部反馈说明情况，尾随门维修人员胡桂波，电话：尾随门的维护：尾随门出现任何故障必须当日报修，如当日维修不了的必须向联社安全保卫部反馈说明情况，尾随门维修人员胡桂波，电话：13784237806 。

　4 、 尾随门使用其它注意事项：

　（1 ）每个尾随门钥匙只留一套，其余的由网点负责人封

　 存锁入保险柜内保管。

　（2 ）尾随门必须随时接通电源，严禁人为断电。

　二、 组织体系的建立：

　1 、 安全保卫社会治安综合治理领导小组名单。

　2 、 消防安全领导小组名单

　3 、 群众义务消防组织名单

　4 、 消防安全责任区划分及职责

　5 、 防暴分工及职责

　6 、 消防分工及职责

　以上组织样本见附件

　三、 安全防范教育和防暴（消防）预案制定及演练：

　1 、 安全防范教育：

　（1 ）

　安全防范教育每月必须组织开展 2 次以上。

　（2 ）

　安全防范教育原则上必须是全员参与。

　（3 ）

　安全防范教育必须在监控下组织开展，如无监控录像视同未开展。安全防范教育必须在监控下组织开展，如无监控录像视同未开展。

　（4 ）

　安全防范教育必须要有文字记录。

　（5）

　）

　。

　安全防范教育记录内容必须详细，不得只登记标题。

　（6 ）

　参加安全防范教育人员必须在《安全防范教育登记簿》上签名，不参加安全防范教育人员必须在《安全防范教育登记簿》上签名，不

　 得代签或“ 全体” 等字样情况出现。

　（7 ）

　员工个人必须要有安全防范教育学习笔记本，笔记

　 内容要与《安全防范教育登记簿》时间、内容相符。

　2 、 防暴（消防）预案演练：

　（1）

　）

　防暴（消防）预案演练每季必须组织开展 1 。

　次以上。

　（2 ）

　防暴（消防）预案演练原则上必须是全员参与。

　（3 ）

　防暴（消防）预案演练必须在监控下组织开展，如无监控录像视同未开展。防暴（消防）预案演练必须在监控下组织开展，如无监控录像视同未开展。

　（4 ）

　防暴（消防）预案演练必须要有文字记录。

　（5 ）

　参加防暴（消防）预案演练人员必须在《防暴预案演练登记簿》上签名。参加防暴（消防）预案演练人员必须在《防暴预案演练登记簿》上签名。

　四、 营业期间的操作：

　1 、 营业期间严禁在抽屉内存放现金、重要空白凭证等重要物品。现金、重要空白凭证一律存放在柜员保险柜内，严禁使用款包或柜员款箱。营业期间严禁在抽屉内存放现金、重要空白凭证等重要物品。现金、重要空白凭证一律存放在柜员保险柜内，严禁使用款包或柜员款箱。

　2 、 柜员卡严禁存放在抽屉内。营业期间柜员卡要随身携带，非营业期间柜员卡要随身携带或锁入柜内。柜员卡严禁存放在抽屉内。营业期间柜员卡要随身携带，非营业期间柜员卡要随身携带或锁入柜内。

　3 、 营业期间必须保持双人以上人员临柜，无特殊情况临柜人员不得离开营业室，任何时间段监控始终能够看到双人在岗，如特殊情况不得长时间滞留营业室外。营业期间必须保持双人以上人员临柜，无特殊情况临柜人员不得离开营业室，任何时间段监控始终能够看到双人在岗，如特殊情况不得长时间滞留营业室外。

　4 、 安全员必须由临柜人员担任，营业期间安全员不得离开营业室，如有特殊情况需离开营业室时，必须将安全员牌交给其他临柜人员佩戴并办理交接登记，返回营业室后立即办理交接登记佩戴安全员牌。安全员每日到达网点后，要立安全员必须由临柜人员担任，营业期间安全员不得离开营业室，如有特殊情况需离开营业室时，必须将安全员牌交给其他临柜人员佩戴并办理交接登记，返回营业室后立即办理交接登记佩戴安全员牌。安全员每日到达网点后，要立

　 即佩戴“ 安全员” 标志牌直至营业终了。

　5 、 营业室内严禁进入外人，如特殊情况须经网点负责人同意，在《进入营业室人员登记簿》和《安全员值班登记簿》上登记，并由网点负责人或安全员在《进入营业室人员登记簿》签字，注明进入营业室事由。营业室内严禁进入外人，如特殊情况须经网点负责人同意，在《进入营业室人员登记簿》和《安全员值班登记簿》上登记，并由网点负责人或安全员在《进入营业室人员登记簿》签字，注明进入营业室事由。

　6 、 有上级（非有关部室）检查工作时，由联社有关部室现职人员陪同，安全员要向检查人员索要核实检查人员有上级（非有关部室）检查工作时，由联社有关部室现职人员陪同，安全员要向检查人员索要核实检查人员“介绍信介绍信” 、“ 身份证” 、“ 工作证”后，由安全员开启防尾随门（单开）接受检查，同时复印介绍信留存，并在《进入营业室人员登记簿》和《安全员值班登记簿》上登记。进入营业室检查人员要和介绍信人员及人数相符，介绍信上没有的人员一律不得进入营业室（联社陪同人员除外）。后，由安全员开启防尾随门（单开）接受检查，同时复印介绍信留存，并在《进入营业室人员登记簿》和《安全员值班登记簿》上登记。进入营业室检查人员要和介绍信人员及人数相符，介绍信上没有的人员一律不得进入营业室（联社陪同人员除外）。

　7 、 《进入营业室人员登记簿》登记内容要与《安全员值班登记簿》第《进入营业室人员登记簿》登记内容要与《安全员值班登记簿》第 5 项登记内容相符。

　 8 、 狼牙棒放臵随手可取之处，狼牙棒、“110”报警按钮和催泪系统启动按钮不得有物品遮挡，并保持随时可用状态。报警按钮和催泪系统启动按钮不得有物品遮挡，并保持随时可用状态。

　9 、 视频监控、“110”有线（无线）报警系统、催泪系统、防尾随门等技防设施不得人为断电停机。视频监控系统出现故障要在《安全保卫监控录像调阅检查登记簿》详细登记故障日期时间、故障部位和故障修复日期时间；有线（无线）报警系统、催泪系统、防尾随门等技防设施不得人为断电停机。视频监控系统出现故障要在《安全保卫监控录像调阅检查登记簿》详细登记故障日期时间、故障部位和故障修复日期时间；“110”有线（无线）报警系统出现故障，要在《有线（无线）报警系统出现故障，要在《“110”有线、无线报警测试登记簿》记录故障日期时间、报修日期时间和维修日期时间；有线、无线报警测试登记簿》记录故障日期时间、报修日期时间和维修日期时间；

　 以上技防设备出现故障由网点负责人作为安全保卫检查项目，在《安全保卫检查情况登记簿》进行登记，安全员作为检查项目在《安全员值班登记簿》上进行登记，同时填写《安全防范设施检查（维修）情况记录表》立即上报联社安全保卫部。以上技防设备出现故障由网点负责人作为安全保卫检查项目，在《安全保卫检查情况登记簿》进行登记，安全员作为检查项目在《安全员值班登记簿》上进行登记，同时填写《安全防范设施检查（维修）情况记录表》立即上报联社安全保卫部。

　10 、 ATM 机的巡查每日 5 次，分别为早上 1 次，上午营业期间一次，中午次，上午营业期间一次，中午 1 次，下午营业期间 1 次、下午营业终了1 次，并将巡查情况登记在《自动柜员机值日登记簿》。

　11 、 网点负责人每周对网点检查 1 次以上，并将检查情况和结果登记在《安全保卫检查情况登记簿》上。次以上，并将检查情况和结果登记在《安全保卫检查情况登记簿》上。

　12 、 消防灭火器必须放臵在进入营业室门口附近，灭火器存放处严禁存放其它物品，灭火器每日检查并擦拭一遍，保持干净整齐。消防灭火器必须放臵在进入营业室门口附近，灭火器存放处严禁存放其它物品，灭火器每日检查并擦拭一遍，保持干净整齐。

　五、 登记薄的管理与使用：

　1 、 登记簿的配备：箱包（重要凭证）交接登记簿、值班守库交接登记簿、安全保卫监控录像调阅检查登记簿、登记簿的配备：箱包（重要凭证）交接登记簿、值班守库交接登记簿、安全保卫监控录像调阅检查登记簿、“110”有线、无线报警测试登记簿、安全员值班登记簿、安全防范教育登记簿、防暴预案训练登记簿、安全保卫检查情况登记簿、自动柜员机值日登记簿、进入营业室人员登记簿、员工学习记录本。有线、无线报警测试登记簿、安全员值班登记簿、安全防范教育登记簿、防暴预案训练登记簿、安全保卫检查情况登记簿、自动柜员机值日登记簿、进入营业室人员登记簿、员工学习记录本。

　2 、 各种登记簿的使用：

　（1 ）

　箱包（重要凭证）交接登记簿：表头左侧“ 年份”

　 栏内填写年份（如 2011 年），右侧“ 页数”栏内用阿拉伯数字填写页数（如第栏内用阿拉伯数字填写页数（如第 10 页），表格内第一栏“ 交接时间” 栏内“ 月/日” 栏内填写日期（如 7/15 ），“ 时间”栏内填写准确时间格式为栏内填写准确时间格式为 XX 时 时 XX 分（如 08 ：09 ，不能出现 8 ：9 单位数字），“网点名称网点名称” 栏内填写格式为 XXX 信用社或 XXX 分社（如北张庄信用社或南吕固分社），分社（如北张庄信用社或南吕固分社）， “ 交接内容、数量”栏内各小栏中有发生交接填写款箱号码，没有发生交接的用栏内各小栏中有发生交接填写款箱号码，没有发生交接的用“—”， 填充，“移交人移交人” 和“ 接收人” 栏内双人签名，“ 监交人”栏无特殊情况空格不填。箱包（重要凭证）交接登记簿不得出现空格或空页，如某栏填写错误不得涂改，在栏无特殊情况空格不填。箱包（重要凭证）交接登记簿不得出现空格或空页，如某栏填写错误不得涂改，在“ 移交人” 或“ 接收人”栏内填写柜员双人签名，再从左至右用一道连续横线划掉，另起一行重新填写；如出现空白页应从空白栏左上角至右下角划线，并在表格中填写栏内填写柜员双人签名，再从左至右用一道连续横线划掉，另起一行重新填写；如出现空白页应从空白栏左上角至右下角划线，并在表格中填写“ 此页空白” 字样。

　 （2 ）

　安全保卫监控录像调阅检查登记簿：在“ 时间”栏内填写调阅监控当前工作日的日期（如栏内填写调阅监控当前工作日的日期（如 7 月 月 15 日调阅 6 月 月 20日 日 10 时 时 20 分录像时，在“ 时间” 栏内月栏填写 7 ，日栏填写15 ）；“ 检查内容 ”栏每日填写内容不能重复，填写时要填写调阅检查录像的具体项目（如：检查款箱交接等，不得填写栏每日填写内容不能重复，填写时要填写调阅检查录像的具体项目（如：检查款箱交接等，不得填写XX ； 通道）；“ 调阅录像起止时间”栏填写调阅某时间段录像的日期和时间，统一格式为月日时分栏填写调阅某时间段录像的日期和时间，统一格式为月日时分—时分，每次每个时间段调阅不得少于时分，每次每个时间段调阅不得少于 5 分钟，（如：调阅 6 月 月 20 日 日 10 时 时 20 分录像时，填写格式为分录像时，填写格式为 6 月 20 日 10：

　：20—10：

　：26 或 6.20； ；10：

　：20—10 ：

　 26 ）；“ 检查结果” 栏，要详细填写检查结果，不得出现 “正常或未见异常正常或未见异常” 等字样，（如：检查临柜情况时，要填写“双人在岗双人临柜双人在岗双人临柜” 等字样）；“ 整改意见”栏：当检查出问题时此栏必须填写整改措施或处理结果，不得空格。如未检出问题此栏空格（如：设施出现故障，此栏栏：当检查出问题时此栏必须填写整改措施或处理结果，不得空格。如未检出问题此栏空格（如：设施出现故障，此栏“ 己报修或己修复”；如制度上出现违规，此栏填写具体处理结果。），；如制度上出现违规，此栏填写具体处理结果。），“ 检查人”栏：由检查人签名；监控录像检查要求：每日安全员或监控管理员，检查上一日监控录像，每日调阅不得少于栏：由检查人签名；监控录像检查要求：每日安全员或监控管理员，检查上一日监控录像，每日调阅不得少于 1 次，每次调阅不少于次，每次调阅不少于 5 个时间段，每个时间段不得少于 5 分钟，分别为早接库，上午、中午、下午营业情况，晚送库等内容。网点负责人每周调阅检查监控录像不少于分钟，分别为早接库，上午、中午、下午营业情况，晚送库等内容。网点负责人每周调阅检查监控录像不少于 1 次，每次随机抽查不得少于次，每次随机抽查不得少于 5 个检查项目，每个项目检查时间不得少于 5 分钟，如发现违规问题要从违规开始至违规结束全程检查，同时当检查结果登记在分钟，如发现违规问题要从违规开始至违规结束全程检查，同时当检查结果登记在“ 安全保卫检查情况登记簿”内。安全保卫监控录像调阅检查登记簿每行只记录一个项目的检查内容，不得在同一行...

篇四：农信社案件防控和安全保卫工作安排

履行工作职责

　充分发挥职能作用 保障和促进全市农村信用 社健康发展 ---张洪玲同志在全市农村信用社监察保卫和案件防控工作会议上的讲话 （ 2010 年 1 月 8 日 ）

　 同志们：

　今天这次会议是进入2010 年后全市农村信用社监察保卫系统召开的第一次会议。

　这次会议主要任务是总结回顾 2009 年监察保卫和案件防控工作情况， 研究分析当前面临的形势， 部署2010 年工作任务。

　2009 年， 全市农村信用社监察保卫系统广大干部员 工认真履行职责， 爱岗敬业， 扎实工作， 较好地完成了各项工作任务， 充分发挥监察保卫工作在农村信用社改革发展中“保驾护航” 的作用。

　在此， 我代表办事处党委向在座的各位， 并通过你们向全市农村信用社监察保卫系统的干部职工表示衷心的感谢和诚挚的问候!刚才， 马雷同志总结回顾了 2009年全市监察保卫和案件防控工作开展情况并对近期工作作了 安排， 下面， 根据办事处党委研究的意见， 我讲三个方面的问题。

　一、 统一思想， 认清形势， 切实增强做好监察保卫和案件防控工作的责任感和紧迫感 2009 年， 全市农村信用社共立查各类经济违法违规案件 2起， 涉案总金额 813. 51 万元， 分别是淄川联社黑旺信用社会计主管蒲贻业侵占资金案件和周村联社建国分社涉嫌客户 利用存折诈骗案件。

　全市农村信用社共发生 4 起安全保卫案件事故，分别是张店合行成功防范一起变造金融凭证诈骗案件， 博山联社成功防范一起冒充空调维修人员 伺机作案案件， 淄川联社北

　关分社发生一起突发安全事故， 沂源联社成功堵截一起利用诈骗客户 的存单支取存款案件。

　这些案件和事故的发生， 反映出我们必须对工作中出现的新情况， 新特点予以高度重视和深入研究， 促使监察保卫和案件防控工作在更高层次上， 走向科学规范的运行轨道。

　分析当前信用社监察保卫和案件防控工作面临的新情况、 新特点， 主要有以下几个方面：

　（ 一）

　从当前经济社会形势看， 监察保卫和案件防控工作面临严峻形势。

　一是经济危机对国内实体经济的影响仍在继续，部分企业尤其是中小企业和出口 型企业经营出现困难， 资金链濒临断裂， 资金需求意愿极其强烈， 导致针对银行业金融机构的各类违法违规案件尤其是诈骗案件有所增加。

　二是下岗失业、春节返乡 人员 增多， 维护安全稳定面临的压力明显增大， 案件防控任务十分繁重。

　三是随着农村信用社改革的不断深入， 各项业务迅猛发展， 现金库存量、 流通量聚增， 一些犯罪分子把目 光集中在农村信用社身上， 给金融营运安全带来很大风险隐患。

　（ 二）

　从日 常工作情况看， 部分单位对监察保卫和案件防控工作的重视程度仍需提高。

　一是少数单位领导人员 对监察保卫和案件防控工作认识不深、 重视不够， 存在着重经营、 轻防范的思想， 而没有遵循和坚持内控优先的原则， 缺乏案件防控和风险防范的紧迫感、 危机感。

　二是部分单位虽然成立了 监察保卫和案件防控机构， 但人员 、 办公设施配备敷衍了 事。

　截止12 月 底， 全市 5 家县级联社案防办没有按要求配齐配足专职人员 ， 2 家县级联社监保部门没有专用车辆， 1 家县级联社监保部门负责人不足 2 人， 护卫队员 超龄问题在各单位都不同程度存

　在。

　三是部分人员 认为监察保卫和案件防控仅是案防办或者监保部门的工作， 缺乏全员 防控意识， 没有形成全员 参与 、 上下联动、 齐抓共管的工作格局， 影响了 工作的深入、 持久、 有效开展。

　（ 三）

　从检查及通报发现问题看， 监察保卫和案件防控工作任重道远。

　一是案件防控排查及责任追究效果不理想。

　部分单位排查走过场， 工作被动应付， 检查只 覆盖表面， 缺乏针对性和深入性， 缺乏有效检查手段, 增大了 案件风险。

　在责任人员处理尺度上， 普遍存在只 追究员 工责任不追究管理层责任， 追究当事人责任较重， 对信用社管理人员 责任追究较轻的问题，在处罚方式上以经济处罚为主, 基本不涉及纪律处分， 在一定程度上纵容、 助长了 违法违规行为， 导致同质同类问题屡查屡犯。二是安全管理工作中还存在一些较为突出的问题。

　在自 助设备及自 助银行达标方面， 周村、 博山、 沂源联社已基本完成达标建设， 其他 5 家单位仍未完成达标任务， 甚至个别联社自 助设备和自 助银行达标率为零； 在值班守库方面， 各联社（ 合行）均未按要求执行双人双枪 24 小时轮流坐班守库制度； 在视频监控方面， 镜头逆光、 监控范围存在盲区等现象普遍存在， 部分营业网点信贷内勤区、 主管会计区、 票据交换区等二三级风险区域无法有效监控； 三是信访工作压力明显加大。

　5 月 以来， 随着全市农村信用社协理员 清理工作逐渐深入， 协理员 群体上访事件也逐渐增多， 且具有涉及面广、 人员 众多、 发生频率高等特点。

　12 月 份以来， 淄川、 周村联社先后出现协理员 到省联社越级上访事件， 省联社最近通报的 16 起越级访中， 淄博占 4 起，全为协理员 上访。

　随着春节临近， 协理员 上访势头有可能进一

　步抬升， 维稳工作形势严峻。

　部分单位存在信访处理程序不规范， 调查处理资料不完善或保存不当， 对上级转办、 督办信访件回复不及时等问题， 基层基础信访工作仍然比较薄弱。

　（ 四）

　从制度落实情况来看， 执行力建设仍需下大气力。一是贯彻落实上级政策、 监管政策与要求不到位， 对上级制定的制度规定不能及时下发和组织实施， 存在想执行就执行、 不想执行就将文件束之高阁， 被动执行或简单化执行的问题。

　二是部分单位负 责人或业务主管人员 授意、 指使、 强令下属违反规章制度办理业务。

　员 工存在严重的盲从心理， 有时慑于权威而违反原则违规操作， 致使一些违规违法行为畅行无阻， 甚至于见怪不怪、 习以为常。

　三是有章不循、 违规操作、 内控监督制约不到位。

　四是在抓工作部署， 协调配合， 服务基层等工作作风方面， 存在办事拖拉、 效率低下， 不给好处不办事， 违反规定办事、 不顾大局维护小团体利益、 工作不协调等问题。

　（ 五）

　从 2009 年以来发案情况看， 深挖陈案、 严防新案的任务依然艰巨。

　一方面在案件专项治理“回头看” 深度排查活动及堵塞风险漏洞专项治理活动中发现大量问题， 涉及各业务各环节， 传统业务中的违规问题得不到根治， 新业务开办过程中又出现新问题， 同质同类问题屡屡发生。

　另 一方面， 前几年违规问题隐藏着许多严重的案件风险隐患， 随着案件防控工作的深入， 新的案件线索可能被发现或暴露， 陈案暴露的可能性依然存在。

　二、 精心组织， 狠抓落实， 努力做好一季度重点工作

　一季度是一年的开始， 好的开始是成功的一半。

　2009 年第一季度， 全市农村信用社监察保卫和案件防控系统要紧紧围绕

　办事处“调结构促发展首季业务开门红” 活动总体部署， 开拓思路、 积极进取， 认真履行工作职责， 充分发挥职能作用， 切实保障和促进全市农村信用社健康稳定发展！

　（ 一）

　多措并举， 认真做好春节期间安全稳定工作。

　一是强化员 工安全教育。

　各单位要在节前有针对性的集中对员 工进行一次安全防范教育， 开展一次突发事件应急处置预案演练，通过教育演练， 使员 工充分了 解当前安全形势， 克服麻痹思想和侥幸心理， 增强处置各种突发事件的能力。

　二是加强矛盾纠纷排查化解。

　要关心关注辖内员 工生活工作情况， 对员 工工作生活中遇到的困难， 及时提供力所能及的帮助。

　对有赌博等不良行为、 负债较多、 闹家庭矛盾、 情绪不稳定的员 工， 要密切掌握其动向， 严重者要坚决调离重要岗位， 切实防范内部安保案件和事故的发生。

　三是加强枪支弹药管理， 杜绝涉枪案件事故发生。

　各单位要认真抓好对枪支弹药管理， 从现在到节后上班期间， 监保部门负 责人要坚持枪弹一日 两查制度， 严密枪弹领取、 交回、 使用、 管理和交接登记手续， 确保按制度规定管枪、 用枪。

　及时了 解和掌握护卫队员 的思想和行为状况， 发现不安全因素和不良苗头， 能够迅速采取有效措施， 消除隐患。四是加强节日 期间值守力量。

　节日 期间要严格落实值班、 带班、守库制度， 单位主要负责人、 分管领导、 监保部门负责人必须保证 24 小时联系畅通。

　五是认真组织安全自 查。

　春节前， 各单位要安排好对辖内营业机构、 金库和枪支弹药进行安全自 查，发现不安全隐患和问题要立即进行整改。

　各单位自 查情况于 2月 5 日 前报办事处。

　（ 二）

　突出重点， 切实抓好当前信访稳定工作和党风廉政

　建设。

　岁 末年终， 各种矛盾相对集中， 各单位要始终高度重视信访稳定工作， 强化领导责任， 坚持接待上访与主动下访、 被动接访与主动排查、 思想教育疏导与提高群众法治观念相结合的方式， 立足疏导， 防患于未然， 从源头上预防和减少信访问题的发生。

　加强矛盾纠纷排查化解工作， 组织开展一次拉网式排查， 对排查出的问题要制定严密可行的处置预案。

　吸取已发生的重大群体上访事件教训， 对已到省联社或可能到省联社上访的协理员 ， 要全部纳入视线， 采取必要措施， 做好劝解工作，对重点人员 、 重点对象要派专人做好工作， 使大量的矛盾问题解决在基层和萌芽状态， 决不能方法简单， 激化矛盾， 更不能出现越级访、 集体访和非正常上访的情况。

　认真做好节日 期间党风廉政建设工作， 严格执行省联社和各级纪检部门关于严禁在节假日 期间到上级部门走访、 送礼的各项规定， 干干净净做事， 清清白白做人， 确保过一个欢乐、 祥和、 廉洁的春节。

　（ 三）

　强化措施， 做好当前案件防控各项工作。

　一是做好“回头看” 和“堵塞风险漏洞” 专项治理检查发现问题的整改工作。

　2009 年“回头看” 和“堵塞风险漏洞” 专项治理活动检查活动已全部结束， 各单位要重点做好“堵塞风险漏洞” 专项治理检查发现问题的整改及责任人落实工作。

　将整改责任落实到分管领导、 具体岗 位和人员 ， 明确整改时限、 整改措施和整改标准， 努力做到边整改、 边完善、 边处理， 确保专项治理活动取得实际效果。

　对检查发现的问题， 各单位能整改的要及时进行整改； 暂时不能整改的， 要制定切实可行的整改方案， 力争在规定期限内完成整改； 对不能整改的时点性业务， 要总结经验， 吸取教训， 举一反三， 避免屡查屡犯。

　二是认真做好相

　关责任人的处理工作。

　要以事实为依据， 逐笔逐项落实有关责任人员 的责任， 符合省联社、 办事处下发的有关处理办法要求的， 要严格按照相关要求进行责任人处理， 对于文件中没有涉及的问题， 各单位要结合本单位实际对相关责任人进行处理。三是提高员 工案件防控意识。

　各单位要采取有效措施， 督促员工日 常案防知识学习 。

　近期， 办事处将组织各单位中层以上管理人员 进行案件防控知识考试， 考试情况进行全市通报。

　以后每季度办事处将对员 工进行案件防控知识抽查， 并对抽查情况进行通报。

　三、 明确思路， 统筹部署, 全力做好 2010 年监察保卫和案件防控工作 2010 年是全市农村信用社新三年规划的的开局之年， 2010年全市农村信用社监察保卫和案件防控工作总的指导思想是：围绕全市农村信用社 2010 年工作总的指导思想， 以实现新“三年发展规划” 为目 标和方向， 坚持“标本兼治、 综合治理、 惩防并举、 注重预防” 的方针， 进一步健全和理顺监察保卫和案件防控工作体系， 不断加大案件防范和查处工作力度， 坚持靠管理促内控建设， 完善服务功能， 加大创新力度， 确保监察保卫和案件防控工作迈入全省第一方阵， 为全市农村信用社的健康发展提供和谐、 安全的环境。

　（ 一）进一步加强对监察保卫和案件防控工作的组织领导。进一步落实各级各单位主要领导为案件防控、 安全保卫、 信访稳定工作第一责任人制度， 分管领导切实承担分管的具体责任，严格落实“一票否决制”。

　2010 年底前县级联社监察保卫部门至少配备 1 名 副职， 指定 1 名 负责人具体负责监察工作， 设置 2

　名 以上专（ 兼）

　职信访人员 ， 护卫队员 超龄率控制在 35%以内，案件防控办公室设置 2 名 以上专职人员 。

　（ 二）

　继续深入开展案件防控治理工作。

　2010 年全面强化2009 年实施的各项基础工作， 构建制度流程体系和内部治理、风险管理、 责任追究、 协调联动、 培训教育“五项机制”， 实现案件防控工作的规范化、 制度化。

　一是加强教育培训， 提高全员 案防意识。

　进一步加强员 工警示教育、 合规教育， 树立合规理念， 强化案件防控意识。

　加强广大干部员 工对《处理办法》的理解学习， 制定印发学习方案， 通过在线考试、 书面测试、知识竞赛等方式， 采取集中学习、 个人自 学及其他形式相结合的方式， 发动员 工深入学习、 全面掌握， 切实提高合规意识，强化案件防控意识。

　二是以条线管理为主线， 认真扎实开展案件防控治理工作。

　牵头指导、 协调业务主管部门把案件防控与业务发展结合起来， 切实加强业务条线管理， 严格落实案防责任， 从根本上解决同质同类违规问题发生， 推动全市农村信用社持续健康发展。

　确立全市农村信用社业务主管部门案件防控目 标任务， 推行一岗 双责制度， 将业务管理与案件防控紧密结合， 在强化内部管理中做好案件防控工作， 加大业务培训力度，强化专业检查辅导， 健全各专业案件防控规章制度， 完善案件防控专业条线考核奖惩机制， 将案件防控纳入业务管理考核，建立案件防控目 标责任制， 不断增强案件防控工作的针对性和有效性。

　加强监督检查， 检查监督部门随时将检查发现问题按地市、 按业务条线梳理向有关业务部门通报， 各业务部门及时对检查发现问题跟踪检查， 督促整改。

　各专业部门按年度对各自...

篇五：农信社案件防控和安全保卫工作安排

农村信用合作联社 案件风险防控工作汇报

　 XXXX 年， XX 农村信用合作联社坚持以督导强化农村信用社案件风险防控为重点， 大力强化案件防控职能建设， 认真扎实抓好案件防控工作， 做到突出重点、 整体推进， 形成了 联社、 各部室、 各信用社齐抓共管， 全部整体联动的格局，使案件防控工作逐步步入常规化、 制度化、 规范化轨道。

　案件防控工作的推行， 有效遏制了 各类案件和重大违纪违规问题的发生， 截至九月 底， 我县信用社实现了 零发案。

　一、 基本情况 XX 农村信用社合作联社下辖 XX 个信用社、 X 个营业部，共 XX 个营业网点。

　在职职工 XXX 人。

　联社内设部门 XX 个。

　截至 XXXX 年 X 月 底， 各项存款余额达到 XXXXX 万元，较年初上升 30549 万元， 存款增幅 16. 33%， 占年度计划 36000万元的 84. 86%， 较去年同期多上升 9710 万元； 各项贷款余额达到 XXXX 万元, 其中：

　贴现持票 XXXX 万元， 较年初下降16045 万元， 传统贷款较年初上升 14428 万元， 占年度计划26500 万元的 54. 44%， 存贷比例 63. 53%； 其中：

　农业贷款余额 XXXXX 万元， 较年初上升 12332 万元， 占比 67. 98%。

　不良贷款余额 XXXX 万元， 较年初下降 592. 33 万元， 占年度计划 700 万元的 84. 62%， 不良贷款占比 5. 37％ ； 累计收回置换呆帐贷款 34. 4 万元， 占年计划 40 万元的 86%； 累计收回托管资产 473. 48 万元， 处置托管资产 2250 万元， 占年度计划 5500 万元的 49. 52%； 前 9 个月 实现各项收入 16925 万元， 同比多增收 6350 万元； 各项支出 14363 万元， 同比增加 6888 万元； 账面利润 2562 万元， 经营利润 5059 万元，同比增加 1070 万元。

　二、 案件风险防控工作开展情况 一、 抓组织机构建设， 明确工作目标 依照案件防控文件精神， 上半年， XX 联社在以 XXXX 理事长为组长、 XXX 主任为副组长， 联社监事长、 副主任、 部门负责人以及信用社主任为成员 的案件防控工作领导小组的领导下， 对防控工作做出了 具体安排部署， 同时各信用社也成立了 相应的案件防控工作领导小组。

　结合我县信用社案件防控工作开展情况， 联社先后召开了 专题会、 推进会、 督导会， 联社亢理事长对该项工作落实情况进行了 明确部署和严格要求， 各社主任、 网点负责人本着对信用社事业、 对员 工和对自 己高度负责的态度， 率先垂范， 以身作则， 认真扎实地抓好案件防控工作， 取得了 显著成效， 确保了 前九个月 经营零案率。

　二、 抓基础管理， 构筑案件防控工作基础

　根据省联社“基础管理年” 活动安排， XX 联社以组建农村商业银行为契机， 本着“严密、 科学、 规范、 有效” 的原则积极开展“三抓一促进” 活动， 一是根据实际需要， 不断完善补充制度， 使各项内控制度能够覆盖业务操作的每一个环节， 确保不出现“制度盲区”； 并设计操作流程， 使各个业务之间， 一个业务的各个环节之间， 形成有序的、 相互制约、 相互联系的过程。

　共修订完善各项制度 XXX 条。

　二是在领会精神实质上下功夫， 真正做到学出精神、 学出新意、 学出氛围、 学出成效。

　三是坚持学以致用， 抓好管理的规范和制度的执行。

　让每名 员 工知道该做什么、 不该做什么、 该怎么做； 严格用科学有效的制度来规范员 工的行为， 坚持按章办事、 管好程序办事， 实现规范化管理。

　三、 抓“四项制度” 落实， 防范各类风险 联社按照市办下发的《关于落实干部交流等四项制度的紧急通知》 的相关要求， 严格按照四项制度的相关规定进行了 认真落实， 一是落实了 干部交流制度。

　4 月 份通过公开竞聘、 考试、 答辩等程序选拔了 31 名 中层干部， 其中部门经理 13 名 ， 信用社主任、 副主任 18 名 ， 分别充实到了 任职三年以上的需轮换的部门及信用 社。

　二是对全县主管会计 20人进行了 轮换， 三是对全县各信用社一线的操作柜员 32 人进行了 轮岗， 四是对全县信贷员 进行了 轮片或轮岗 38 人。此举有效防范了 操作风险。

　四、 抓案件风险排查活动， 遏制各类案件的发生 为了 有效防范风险， 四月 份， 联社认真开展案件风险自查活动， 做到了 不漏一个环节， 不漏一笔业务、 不漏一个员工， 对 XX 年以来联行清算、 存放同业、 银行承兑汇票、 贴现、 财务会计、 出纳、 柜员 管理、 信贷、 计算机、 银行卡、安全保卫等业务进行全面的案件风险隐患排查； 对员 工工作能力、 工作态度、 工作责任心及银监会提出的九类不良行为进行排查； 对重要岗位人员 进行排查； 对各业务网点管理能力、 内控制度执行能力、 自 我约束能力及各项业务发展状况进行排查； 对贷款的发放程序、 审批程序、 责任落实和责任追究进行排查； 对大额费用管理、 固定资产管理等进行排查。在进行排查的同时， 还做到了 以下两点：

　一是结合我县信用社实际， 注重工作措施的针对性， 重视工作方法的有效性， 抓住自 查、 互查、 综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。

　并在排查过程中注重“三个延伸”， 即：

　在时间上向八小时外延伸， 在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸， 在业务上向操作细节上延伸， 做到排查工作深入、 彻底。

　 二是重点突出排查网点负责人、 客户 经理及其他重要岗位人员 、 前台操作人员 。

　着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、 参与赌博、 炒卖房屋、 经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、 向客户 索要财物、 好处费等问题。

　4 月

　下旬至 5 月 份， 我县信用社共排查 395 人， 排查面达到 100%。收回排查表 395 份， 其中自 查表 395 份、 互查表 395 份。

　在这次九种人排查工作中， 发现有 2 个不良行为的员 工， 联社已对两人分别做了 处理。

　 通过本次排查， 发现了 一些风险隐患， 采取边查边纠的措施， 使检查中发现的部分问题及时得到了 整改、 纠正， 排除了 部分操作隐患， 及时防范了 风险。

　五、 抓多层次的业务检查、 专项稽核、 警示教育活动，提高案件防控意识。

　充分发挥稽核监督作用， 以“风险管理” 为重点， “审慎经营” 为目 标， 进一步提高案件防控能力。

　一是加大稽核检查力度， 做到不留死角。

　扎实开展了 XX 年业务经营真实性检查、 存款滚动式检查、 五一安全检查、 部分信用社突击检查、 呆账核销检查、 信贷大检查、 票据业务检查、 财务检查、 重要空白凭证及印章管理检查、 序时稽核等。

　通过连续检查， 杜绝了 风险隐患的发生。

　二是建立了 稽核检查问题跟踪台账。

　联社根据每次检查后信用社问题整改情况逐月 下发稽核问题跟踪台账， 限期整改， 从而确保检查中发现的问题跟踪到位， 整改到位。

　对整改不到位的信用社及责任人及时进行了 处理。

　三是加大了 责任追究力度。

　今年， 我联社对 19 名 违规违纪人员 进行了 处理。

　期中开除一人、 行政记大过处分 2 人、

　记过纪律处分 4 人、 警告 10 人， 降职降级 2 人， 经济处罚23 人次。

　涉及信用社主任、 副主任 11 人、 一般工作人员 8人。

　四是积极开展警示教育活动。

　3 月 12 日 ， 在由信用社主任、 信贷会计、 客户 经理共 130 余人参加的第二十四期信贷管理培训班上。

　监事长 XXXX 就如何加强廉政建设和当前职务犯罪的特点进行了 重点讲解。

　为增强员 工法律、 法规意识，县公安局经侦队、 县检查院预防职务犯罪科的同志就有关信贷纪律、 法规方面的知识进行了 讲授。

　并组织与会人员 前往XX 看守所现场进行了 警示教育。

　6 月 份联社又利用工作例会组织中层干部和机关全体员 工学习党政领导干部严重违法违纪以及金融违法的典型案件， 深刻剖析了 产生腐败及形成案件的思想根源、 社会根源、 管理漏洞， 教育大家从中吸取教训， 从思想上教育大家不愿违规。

　六、 抓制度学习， 为内控和案防制度执行年活动打下坚实的基础。

　今年以来， 我联社采取了 单位集中学习、 以会代学、 开展学习讨论和员 工业余自 学等多种形式， 组织全体员 工系统学习了 党和国家的各项金融方针政策、 法律法规和行业规章制度， 并建立了 学习考核机制， 把每个人的学习及测试情况作为考核的依据。

　7 月 底， 组织全县三百多名 在职干部员 工进行了 金融法律法规知识考试（ 平均成绩 96 分）

　； 8 月 6 日

　组织全县信用社 11 个代表队进行了 金融法律法规知识竞赛，此项活动的开展， 大大提高了 员 工政策水平和合规经营意识， 为内控和案防制度执行年活动打下坚实的基础。

　七、 下一步案件防控工作安排及措施 （ 一）

　进一步加强组织领导及制度建设。

　充分发挥案件专项治理工作领导小组的核心作用。

　坚持“一把手” 负总责， 分管领导具体抓， 各部门各负其责， 全社上下齐抓共管的工作格局。

　一是要强化体制建设，建立有力的内控监督体系， 加强内控队伍建设， 确保内控制度的执行， 树立起强烈的案件防范意识。

　二是加大监控检查发现问题的整改落实工作力度， 确保检查发现问题得到有效整改。

　对检查发现的问题， 网点负责人要作为整改第一责任人， 对发现问题多、 频率高、 问题突出的关键风险点要在督促相关网点进行整改的同时， 采取措施， 制订相关办法， 避免因管理不到位导致违规行为的发生。

　（ 二）

　进一步加大对冒名 贷款相关责任人的追究力度。今年我们组织人对冒名 贷款进行了 专项检查， 对排查出的借冒名 贷款已上报， 对相关责任人正在进行处理之中， 现已停职收贷 11 人， 移交联社监察部 4 人。

　如果在以后的检查中再发现有发放顶冒名 贷款的现象， 要严格按照信贷业务“十不准” 和 《XX 省农村信用社员 工违反规章制度处理暂行办法》之定， 给予严肃处理， 有效防范信贷资产风险。

　（ 三）

　继续对信贷人员 进行轮岗或轮片交流。

　今年我们对全县的主办会计及综合柜员 在一个岗位上工作满三年以上的， 已全部进行了 轮岗或交流。

　对部分信贷人员 进行了 轮片或轮岗， 四季度我们要对全县的信贷人员 进行轮片或交流， 保证在年底前对所有的信贷人员 进行轮片或交流。

篇六：农信社案件防控和安全保卫工作安排

商业银行案件防控工作实施方案 为加强案件防控长效机制建设， 进一步提升内控和案防制度执行力， 根据莆田农商银行2012 案件防控工作（视频）

　会议精神， 结合我支行实际， 特制定本实施方案：

　一、 指导思想 在总行党委的统一领导下， 坚持“预防为主、 标本兼治” 的原则， 以制度执行力为核心入手， 一手抓业务发展， 一手抓案件防控， 建立健全严密有效的内部防体系， 进一步强化风险管理和内控执行力， 扎实推进案件防控长效机制建设， 全面提升经营管理水平， 促进我行各项业稳健、 持续、 快速发展。

　二、 工作目标 今年要把案件防控工作作为经营管理目标的重要内容， 与各项业务发展、 企业化建设和其他工作紧密结合， 一起部署， 一起落实， 一起检查， 一起考核， 着力促进全辖制度执行力全面增强， 风险管理水平持续提高， 有效防控各类案件的发生， 实现案件防控工作的规化、制度化。

　三、 组织领导 为切实加强案件防控工作的组织领导， 成立莆田农商银行城厢支行案件防控工作领导小组， 组成人员如下：

　组长：

　林国志；

　成员：

　林慧彬、 戴娇荣、 方韦伟、 宋桂华、 沈雪霞。

　领导小组下设办公室， 挂靠城厢支行综合部， 林慧彬兼任办公室主任， 具体负责实施方案的制定、 措施的落实、 检查指导等工作。

　四、 工作措施 （一）

　组织学习， 持续教育 1、 狠抓学习教育管理。

　各支行、 分理处要充分认识案件防控工作的重要性和必要性,把此项工作列入重要议事日程， 切实加大员工学习和管理力度， 除组织员工参加省联社、 总行视频学习和业务培训外， 规定每周一晚例行学习制度， 集中学习总行的有关件精神， 做好学习签到和记录， 有序推进员工在专业知识、 岗位职责、 法律法规、 案件防控、 企业化等方面的学习， 使学习和工作得到双向强化， 不断提高员工的业务操作技能和政治思想素质。

　2、 开展风险防教育。

　紧紧围绕以案件防控为主线， 加强对员工理想信念、 合规化、 职业道德和反腐倡廉等方面的教育， 其内容包括：

　案件治理与风险防控政策， 规章制度和相关工作要求， 内控管理基本制度规， 主要业务流程操作风险及防控措施等， 引导员工树立良好的职业道德风尚和爱岗敬业精神， 促进各岗位从业人员掌握风险控制要点， 强化员工的遵纪守法意识和风险防控意识， 努力做到自重、 自 省、 自警、 自廉， 增强主动防案件的内在动力，

　使全员的业务素质及合规意识得到新的提升。

　（二）

　明确重点， 风险排查 1、 各支行、 分理处要高度关注案件易发业务、 易发岗位、 易发环节这三个风险点的排查， 对关键岗位人员和重点客户要做到心中有底， 了解掌握关键岗位人员尤其是网点负责人的思想动态、 庭情况及品行操守， 严格规廉洁从业行为， 形成良好的行为规和诚实信用的从业理念。

　2、 各支行、 分理处要对柜台操作、 贷款业务和重要岗位、 重要环节， 进行全面深入的风险排查； 对大额资金、 存单质押贷款、 银行承兑汇票等易发案件业务， 业务部门要按月检查。

　同时， 要严格落实银企对账、 反洗钱工作制度， 密切关注资金趋紧可能导致的案件风险，加强对大额款项异常变动和跨行往来的滥测报告， 发现题， 及时整改， 及时防和消除案发隐患。

　3、 根据总行的部署， 要做好以下“五项” 专项治理工作：

　一是开展员工及其配偶参与民间借贷等行为的专项排查； 二是开展借、 冒、 假名贷款深度再排查工作； 三是对内退人员的再次就业情况进行专项调查； 四是组织对已核销、置换的员工配偶、亲属贷款的清理追索；五是继续抓好“小金库” 的清理工作。

　4、 各支行要建立违规题台账， 及时梳理记录信息， 按照风险点分布、 题集中度和题变化及整改情况等， 定期评估风险状况， 分析案防形势， 增强案件防控工作的针对性和前瞻性。

　（三）

　落实制度， 强化管理 1、 严格落实岗位轮换和强制休假制度， 对在同一岗位连续工作满 3 年的员工， 要进行轮岗； 符合亲属回避条件的， 要进行交流。

　在保证工作正常开展的前提下， 每年按一般员工的 20—30%， 管理岗不低于 30%的比例， 安排强制休假， 并对其岗位工作进行检查、 审计，及时排查风险隐患。

　2、 开展应急预案演练活动， 今年要在辖内网点定期组织开展以防盗、 防抢、 防火等应急预案演练活动， 要严格按照演练方案缜密组织， 明确人员分工和岗位职责， 做到能够遇事不惊、 处事不乱， 进一步增强员工安全防和消防防意识， 提高对处置突发事件的应变能力。

　3、 各支行、 分理处要建立风险点常态自查机制， 加强对内控制度执行情况检查监督，定期或不定期对库存现金、 贷款新规执行、 自助设备管理、 银企对账、 重要凭证、 柜员卡、印鉴管理、 联行结算等重点业务进行检查， 并加强网点一线临柜人员和要害岗位的管理， 对重要的授权业务等设立专用记录簿， 防止员工操作风险， 并常抓不懈， 确保案件防控措施落到处。

　（四）

　持续督查， 组织推动 1、 开展民主评议政风行风活动。

　按照总行和区政府的部署， 扎实抓好民主评议政风行风活动， 以营业窗口为重点， 以客户满意为标准， 持续全面推广“阳光信贷”、“优质服务”，落实明规服务各项制度规定， 深入推进精品网点标准化建设， 规和优化服务行为， 提升服务

　质量和水平， 着力解决群众关注的热点、 难点题， 营造风正气顺、 人和业兴的发展环境。

　2、 开展岗位廉政合规风险排查活动。

　通过组织全体员工填写《莆田农商银行员工行为监督管理自查表》， 全面掌握员工队伍状况， 及时纠正行为偏差， 进一步强化员工的日常行为规管理和监督。

　坚持从我做起， 从现在做起， 树立合规促发展、 树正气的思想意识， 着力防行业的各种不正之风， 创造遵规守纪的良好环境， 进一步提高全员合规意识。

　3、 开展案件风险防控体系建设活动。

　通过召开案防讨论会、 征求意见垦谈会、 员工属座谈会等方式， 从加强制度执行力入手， 督促一线岗位和业务部门规操作， 落实业务主管部门检查、 监督、 指导责任， 强化制度约束和流程管理， 形成行为有准则、 操作有规、 办事有授权、 风险有监控、 违规有处罚， 把案件防控落实到网点、 到岗、 到人， 着力构建立体案防体系， 为我行的稳健发展奠定基石。

篇七：农信社案件防控和安全保卫工作安排

于＊ ＊ ＊ 农村信用社案件防控工作情况的报告　＊ ＊ ＊ 联社按照中国银监会关于深化“银行业内控和案防制度执行年” 活动的总体要求和河北省银监局《关于深化“银行业内控和案防制度执行年” 活动的实施方案的通知》 （银监银监冀局发〔〕２３３号）

　文件精神， 结合《＊ ＊ ＊ 联社开展合规管理和风险防控年活动实施方案》（深农信联发〔〕 ４ ４号）， 制定了《＊ ＊ ＊ 农村信用合作联社“银行业内控和案防制度执行年活动” 方案》， 召开了动员大会， 理事长王爱国在会上传达了银监部门关于“银行业内控和案防制度执行年活动” 的有关文件精神， 强调了本次活动的重要意义。

　监事长李就《＊ ＊ ＊ 农村信用合作联社“银行业内控和案防制度执行年活动” 方案》 做了详细的讲解， 确定了活动的具体实施步骤。

　　一、 案件防控组织情况　（一）

　＊ ＊ ＊ 联社按照中国银监会关于深化“银行业内控和案防制度执行年” 活动的总体要求和河北省银监局《关于深化“银行业内控和案防制度执行年” 活动的实施方案的通知》（银监银监冀局发〔〕 ２３３号）

　文件精神以及《＊ ＊ ＊ 联社开展合规管理和风险防控年活动实施方案》 （深农信联发 〔〕 ４ ４号）

　文件要求， 制定了 《＊ ＊ ＊农村信用合作联社“银行业内控和案防制度执行年” 活动方案》，并与省联社“合规管理和风险防控年” 活动一起定位本年工作重点。

　　（二）

　＊ ＊ ＊ 联社成立“银行业内控和案防制度执行年” 活动领

　 导小组。

　　组　 　 长：

　理事长＊ ＊ ＊ 　副组长：

　联社主任＊ ＊ ＊ 、 监事长＊ ＊ ＊ 　成　 　 员：

　　领导小组下设办公室， 办公室设在稽核监察部， 办公室主任由监事长＊ ＊ ＊ 担任， 成员有：

　。

　活动办公室具体负责该项活动的日常工作， 把各个步骤和环节抓细、 抓实， 形成一级抓一级、 层层抓落实的局面， 确保活动取得实效。

　　二、 案件防控工作质量情况　（一）

　在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查　根据我联社实际情况， 以风险全覆盖为原则确定排查范围和标准。

　对自查中暴露的问题， 要依据问题性质采取果断措施， 防范信贷风险积累而演变为恶性案件。

　　（二）

　加大内控制度执行力突查力度　有针对性和突然性的通过整体移交、 飞行检查、 暗访暗查等灵活的方式， 对基层网点和一线柜台进行突袭。

　对重要岗位人员要专门部署员工行为排查活动。

　　（三）

　狠抓“防范操作风险 １３条” 的落实　制定本年度 “防范操作风险 １３条” 的工作规划， 扎实推动 “防范操作风险 １３条” 的落实。

　　（四）

　认真开展安全保卫隐患排查　一是对各营业网点各类安保物防、 技防设施以及自助设备的排查； 二是对守押和枪弹管理制度落实情况的排查； 三是对消防安全隐患的排查。

　　

　 三、 内审稽核工作力度　＊ ＊ ＊ 联社设监事长 １人， 稽核经理 １人， 专职稽核员 ６人。

　制定有《＊ ＊ ＊ 农村信用用合作联社稽核处罚实施细则》 、 《＊ ＊ ＊ 农村信用用合作联社内部控制实施办法》 、 《＊ ＊ ＊ 农村信用用合作联社稽核员考核办法》、《＊ ＊ ＊ 农村信用用合作联社现场稽核操作流程》、《＊ ＊ ＊ 农村信用用合作联社稽核重大问题报告制度》 等制度 １９项，并与市联社签订了《稽核员责任书》 ， 　＊ ＊ ＊ 联社稽核监察部根据省联社《二 ０一一年稽核工作要点》及全省农村信用社工作会议精神， 结合我市实际情况， 先后对我市＊ 个信用社（部）

　， ＊ 个分社，＊ 个储蓄所及计划财务部、 会计结算部、 客户部＊ 个网点部门进行了全面序时稽核和全方位的时时跟踪检查， 稽核面达 １００％。

　今年一年来， 我市联社稽核监察部， 通过对全辖所有营业网点会计、 出纳基本制度执行情况、 结算业务合规性、 有价证券管理、 重要空白凭证管理、 现金管理和财务开支的合规性操作等方面进行了＊ 次的序时稽核、 ＊ 次突击检查， 共检查信用社现金尾箱＊ 个， 金额＊ 万元； 检查重要空白凭证＊ 份； 检查抵（质）

　押物品＊ 万元； 检查费用开支＊ 笔， 金额＊ 万元。

　　进行专项稽核 ２０次， 包括会计基础工作三十五条禁令专项稽核、 大额存款往来业务专项稽核、 新发放贷款手续专项稽核、 调离审计专项稽核、 清收不良贷款提取奖励专项稽核、 打折清收贷款专项稽核， 稽核面达 １００％。

　通过一年稽核检查， 共发出《稽核通知书》 ＊ 份， 《离任稽核报告》 ＊ 份， 共发现问题＊ 笔、 金额＊ 万元， 其中信贷方面问题＊ 笔、 金额＊ 万元； 财务方面问题＊ 笔、 金额＊ 万元， 已全部整改。

　处罚金额　 ＊ 元。

　查出了部分信用社（部）

　、分社在会计出纳、 信贷、 内控建设等方面存在的问题， 联社通过

　 说服教育、 经济处罚、 召开现场会议等方式加大了稽核处罚力度，堵塞了漏洞， 纠正了各种违规、 违纪和不良行为的错误作法，规范了各营业机构的业务操作， 解决了业务操作中的实际困难， 提高了依法经营意识， 增强了管理制约机制， 从而＊ ＊ ＊ 联社业务发展奠定了良好的基础。

　　四、 内控执行力建设　高管人员应交流＊ 人， 实际交流＊ 人， 交流面 １００％ ； 重要岗位人员应轮岗人数＊ 人， 实际轮岗＊ 人； 近亲属回避人数＊ 人。

　　今年合规管理和风险防控年活动中， 联社要求各信用社成立检查小组按照活动方案规定的自查内容、 规定的时间段， 认真开展对重点区域、 重点业务、 重点环节和重点部门的自查自纠活动。并要求各部室、 信用社要在自查自纠阶段建立自查问题整改台账，每一名员工及部门都要写出本人及部门的自查报告， 明确存在的问题和整改措施， 层层签订整改承诺责任书。

　　为确保活动方案落到实处， 活动期间联社“银行业内控和案防制度执行年活动” 领导小组组织相关部室人员， 深入基层方案要求进行全面排查， 确保活动严格按方案要求落实各项工作。

　　联社按照方案要求自＊ 月 ＊ 日开始， 抽调联社相关部室、 信用社业务主干＊ 人组成＊ 个检查小组， 对信用社及联社进行全面排查。　在全面排查阶段， 我联社按照方案要求做到了边排查问题边排除问题， 不能随时排除的问题， 建立了排查问题整改台账， 详细记载了问题的出处、 原因、 责任人、 整改措施等， 截止到＊ 月 底所排查出的问题已全部整改完毕。

　　

篇八：农信社案件防控和安全保卫工作安排

信用社安全保卫部检查工作方案 农村信用社安全保卫部检查工作方案(一)：安全检查方案

　濉溪县农村信用合作联社

　2011 年“两节”“两会”期间安全保卫工作

　检查方案

　濉信联监保字[2010]4 号

　 签发人：

　根据省公安厅、省银监局、省联社关于做好 2011 年“元旦”、“春节”以及“两会”期间做好安全保卫大检查的通知精神，县联社安全保卫部拟组织人员对我县信用社营业网点进行2011 年“元旦、“春节”节日期间安全保卫工作全面检查。结合我县实际，制定此检查方案。

　一、工作目标

　以维护我县辖内信用社网点财产和人身安全为目标，按照“标本兼治，重点突出、预先防范、整体联动”的原则，真正把“防盗窃、防抢劫、防破坏、防诈骗、防治安灾害事故”的工作以及安全保卫工作落到实处，在县信用联社党委的统一领导下，联社总部人员协调配合，对辖内网点进行全面检查。

　二、组织领导

　为了加强安全防范工作的统一领导，县联社成立以联社理事长雷慧同志为组长，负责检查的协调督导工作。马健康、祁关心、周爱华、邓学民为副组长的检查领导小组，并各带一组，负责全县的安全保卫检查。

　三、检查范围

　辖内各中心社、分社、储蓄所，重点是基层临柜人员、业务库守库和管库人员、以及押运人员，有条件接触枪支弹药的人员，自助机具和自助银行、枪支弹药的使用和管理，以及押运款的整个程序。

　四、检查内容

　（一）信用社安全防范设施建设达标情况。

　1、营业场所安全防范设施建设情况。

　2、业务库的安全防范设施建设和达标提款箱的使用情况。

　3、电视监控、联网报警等安防设备有效运转情况。

　 4、防卫器材是否摆放在随手可取之处；报警电话、报警设施是否正常畅通；消防器材是否失效

　（二）、信用社安全防范规章制度的贯彻落实情况

　1、单位对员工进行安全教育记录情况

　2、员工对本单位各项安全防范规章制度的掌握情况

　3、员工出入通勤门是否符合要求，值班、守库人员是否有违规现象

　4、营业场所交接班及运钞接送款时段相关人员是否按照要求操作

　5、各类与安全保卫工作有关的台账登记情况

　6、处置突发事件应急制定情况

　7、组织员工进行处置突发事件演练情况

　（三）信用社枪支管理制度的执行情况

　1、申领和使用《公务用枪持枪证》、《公务用枪枪证》情况

　2、枪支弹药保管设施设置及值守情况

　3、防暴枪的使用情况

　4、建立健全持枪人员管理责任制度、枪支弹药保管、领用制度和枪支安全责任制度情况

　5、对持枪人员的法制和安全教育、组织培训情况

　6、枪支使用和保管记录情况

　7、守护、押运操作制度和应急事件处置预案落实情况

　（四）整改落实

　1、对各级部门检查中发现的安全隐患或存在的问题整改情况的再检查

　2 结合新修订的《银行业金融机构安全评估办法》，检查营业网点的自我评估情况

　（五）检查重点：1.防抢劫演练及预案的制定情况；

　 2. 《安全保卫与消防工作责任书》及《案

　件防控责任书》落实与执行情况。

　五、检查方法及要求

　采取“现场检查、远程监控检查和重点检查”的方式进行，不走过场，不留死角，实事求是，认真做好记录，并由被检查社

　网点负责人和检查组负责人签字确认。检查将分组进行，检查面 100%。“元旦”、“春节”检查结束后，分别于五个工作日内，请各小组主查写出安全检查工作汇总小结 （电子版）连同工作底稿报交安全保卫部黄金贵。

　六、时间安排

　自 2010 年 12 月 27 日至 2011 年 2 月 28 日结束。

　七、人员组成及分工：

　第一组：组长

　马健康

　 成员：邹长青、张道松。

　主

　查：邹长青

　检查社：马健康包片信用社。

　第二组：组长 周爱华

　成员：刘大会、张蕴芝

　主

　查：刘大会

　检查社：周爱华包片信用社。

　第三组：组 长 ：祁关心

　成员：张传勇、李端学

　主

　查：张传勇

　检查社：祁关心包片信用社。

　第四组：组 长：邓学民

　成员：黄金贵、段张虎

　主

　查：黄金贵

　检查社：邓学民包片信用社。

　七、检查依据

　1、安徽省农村信用社安全保卫工作暂行规定

　2、濉溪县农村信用社安全保卫检查工作制度及有关内控制度规定

　3、安徽省农村金融机构工作人员违规行为处理办法

　4、淮北银监分局关于安全保卫工作《现场检查意见书》

　【2010】20 号

　濉溪县农村信用合作联社 二 0 一 0 年十二月二十五日

　农村信用社安全保卫部检查工作方案(二)：信用社 2012 年安全保卫工作年度计划

　2012 年安全保卫工作方案

　2012 年的安全保卫工作将以“预防为主、防查并举、标本兼治、重在预防”的工作方针，坚持“谁主管，谁负责”的原则，以“防盗窃、防抢劫、防诈骗、防破坏、防治安灾害事故，维护正常的工作秩序，保证全县农村信用社人员生命和财产安全”的基本工作任务为重点，以切实抓好安全保卫工作为目的，促进安全保卫工作整体水平的提高。

　一、强化组织领导及责任落实，落实安全保卫责任制。

　为切实做好辖区的安全保卫工作，结合安全保卫工作实际，建立健全各项安全保卫制度及各种安全档案，重新修订《曲沃县农村信用社安全保卫工作管理规定》；层层落实安全目标责任制，实行安全保卫工作一票否决制。层层签定安全保卫工作责任书，将责任落实到人,达到事事求安全，人人重视保卫的目的。按照安全保卫工作要求：1、每年对重要岗位人员进行一次资格审查。2、建立健全各项安全责任制度（安全责任制、消防责任制，一月份完成）；3、健全各种安全领导机构（安全保卫领导组、消防安全领导组、综合治理领导组、重要岗位审查领导组，一月份完成）。4、建立健全各项规章制度，完善奖惩办法和合规操作流程（一月份完成）；5、从联社班子到所有信合员工层层签订安全责任书、消防安全责任书（一月份完成）。

　（二）加强职工安全意识教育及安全技能培训工作。组织全体职工定期学习安全保卫知识及各项规章制度。结合实际制定突发事件处置预案，定期进行演练，做到警钟长鸣，防患于未然。1、按照要求每年至少组织两次所有网点实施处置突发事件应急预案的演练和消防防火演练，要求做到有部署、有方案、有影像资料；2、一年至少召开两次由各社分管领导、部门负责人、营业经理、专业保安人员参加的安全保卫工作专项会议；3、组织全辖员工进行安全保卫专业技能培训；3、每月召开一次安全保卫工作列会，安排落实安全保卫及安全防范教育工作。

　（三）继续加大安全防范设施管理工作。建立安防设施台帐，对不合格的设施及时进行维修和更换，对各种报警设施及电视监控系统定期进行检修，确保各项安防设施工作状态良好。明年的具体规划：1、一月份进行 110 联网报警系统的更换工作；2、一季度协助做好监

　控改造工作；3、做好电控联动门二期更换工作；4、给所有营业网点配足保安。

　（四）加大检查力度。通过经常性的安全保卫检查发现新情况、新问题，对存在的问题和隐患建立台帐，及时进行整改完善，把事故消灭在萌芽之中。督促所有职工认真做好值班工作，特别是要增加节假日安全值班的检查频率，保卫部将在每个月对全县信用社网点进行常规安全检查，并通过电话查岗对夜间值班情况进行检查，通过电视监控对和员工

　操作行为进行监控，加大 atm 机的巡查力度，组织专人每天不少于 6 次巡查，并且要有记录。主要针对屡查不止、屡查屡犯的敏感问题和人员，重点查处，从重处罚。对发现的隐患和问题，下发隐患通过书告知网点负责人，下发安全通报将问题公示全县，并对相关责任人进行处理和处罚;同时，对查出的安全问题及隐患，要及时以书面形式上报分管领导和理事会，提出整改建议，并督促限期整改。

　（五）协调市办、银监及公安部门做好新建、改建网点的验收工作和部分营业网点的搬迁整合计划。

　（六）做好领导及上级交办的临时工作，协调和配合好各科室工作。

　二○一一年十二月一日

　农村信用社安全保卫部检查工作方案(三)：全省农村信用社 2012 年安全保卫工作安排意见

　xx 农村信用社 2012 年安全

　保卫工作安排意见

　为认真做好 2012 年 xx 农村信用社安全保卫工作，全面贯彻落实联社年初工作会议上有关安全保卫工作@总体要求，紧紧围绕联社提出@“质量年”建设活动，认真抓好 xx 农村信用社安全保卫工作，有效防范盗窃、诈骗、抢劫、涉枪案件（简称“四类”案件）、群体性事件和重大责任事故发生，确保 xx 农村信用社各项业务经营稳健发展，特制定下发本意见。

　一、加强组织领导，全面落实安全管理责任

　各区域稽核审计中心和各行社要高度重视安全保卫工作，把安全保卫工作作为一项重要职责，纳入履职考核范围。各区域稽核审计中心要加强对辖区行社安全保卫工作@组织领导，全面落实各项安全管理责任，要与辖区各行社理（董）事长签订本辖区 2012 年安全保卫工作责任书，各行社理（董）事长要与辖区基层营业网点负责人按照“横向到边、纵向到底”@原则，层层签订安全保卫工作责任书，将安全保卫工作责任分解落实到各部门、岗位和人员，实行“联人、联岗、联带”责任制。各区域稽核审计中心要督促辖区各行社理（董）事长切实负起第一责任人责任，凡辖区发生“四类”案件、群体性事件和重大责任事故，除追究发案行社主要领导@责任外，还要追究区域稽核中心主任和分管主任@管理责任。

　二、健全制度流程，抓好员工安全防范教育

　 各区域稽核审计中心要建立健全安全保卫组织架构，做好岗位职责制定和人员@配备工作，指导辖区各行社加快安全保卫制度流程再造，特别是枪支管理、值班守库、押运环节、atm 机巡查等制度@建设，通过制度设计和流程再造，防范“四类”案件、群体性事件和重大责任事故@发生。各区域稽核审计中心要在当地公安部门@指导下，今年对各行社开展一到两次防抢劫和防火灾演练工作，重点加大对各行社运钞途中、营业网点、金库等重要部位防抢劫和防火灾@演练，通过演练，让员工真正掌握预案@流程和应对突发事件@处置能力。各区域稽核审计中心要采取灵活多样@形式，加强对辖区各行社领导班子成员@安全保卫培训（可采用以会代训），举办一期辖内领导干部安全保卫培训班，可扩大到各行社保卫部经理。区域稽核审计中心主任、分管主任和联社安全保卫部负责人要带头讲课，根据工作需要，邀请当地公安部门给大家讲解社会治安形势以及犯罪分子抢劫银行@案例，通过培训，促进各行社领导班子成员对安全保卫工作@重视。

　三、抓好安防设施建设，全面提升防范能力和水平

　安全防护设施是农村信用社员工生命财产和安全@重要保障，区域稽核审计中心要切实加大对辖区各行社安防设施@管理力度，要按照公安部《安全技术防范产品管理办法》、《提款箱》（ga746-2008）公共安全行业标准、《银行业务库安全防范要求》

　（ga858-2011）和《甘肃省农村信用社安全防护设施管理办法》等有关规定，切实抓好辖区安防设施@管理工作。督促各行社加快安防设施@改造力度和升级换代工作，加大对安全防护设施资金@投入。各行社年初在安防设施资本性支出计划里面，要通盘考虑安防设施@资金需求和运钞车@配备。稽核审计中心要加强辖区安防器械@日常巡查，督促各行社配足配齐电警棍、防弹衣、防弹头盔、灭火器和提款箱等安防器械，对已损坏或过期@安防器械，要立即更换，确保安防器械发挥应有@作用。截止 2012 年 1 月底，xx 各行社还有 119个营业网点未安装防弹玻璃，16 个营业网点未安装监控设备，414 个营业网点现金区未安装防尾随电控联动门，136 个业务库不达标。各区域稽核审计中心要安排保卫人员，对辖区安防设施再进行一次拉网式@盘查摸底，建立安防设施问题管理档案，按月上报联社安全保卫部。对工作敷衍塞责，整改不力，按期完不成整改任务@行社，区域稽核审计中心除了在辖区通报批评外，联社将在 xx 进行通报批评和问责。区域稽核审计中心要按照年初各行社上报联社@改造计划和安装进度，认真抓好落实工作。凡新建（改建）@营业网点、金库、营业柜台和新安装@监控和报警设备等，都要按照公安部门和联社@规定标准一次性到位，绝不允许前修后补，严禁私自安装未经公安部门检测和联社定点@有关安防产品，安防设施（监控、报警、防弹玻璃、防尾随门、金库门）安装方案必须经联社审核同意后安装，安装完工后，必须由联社保卫部或区域稽【农村信用社安全保卫部检查工作方案】

　核审计中心派工作人员验收，必要时可请有关行业技术人员共同验收，未经验收或验收不合格，不得向安装工程商支付工程款，不得列入资本性支出，对违反规定@行社，联社将严肃追究有关行社领导@责任。

　四、加大检查力度，增加安全检查频次

　安全检查是做好安全保卫工作@一项有效途径和方法。区域稽核审计中心和各行社要按照《甘肃省农村信用社安全保卫工作检查办法》和《甘肃省农村信用社稽核审计中心安全保

　卫检查方案》，把查规章制度、查要害部位、查防范措施、查安全设施作为安全检查@核心，除了抓好节假日期间@安全检查外，还要抓好日常@安全检查，将安全检查工作制度化、规范化、经常化，特别要增加对偏远地区、人流物流较为集中地区营业网点@安全检查次数，全面了解和掌握辖区营业网点安全保卫工作现状，及时发现各类安全隐患，切实抓好落实整改工作。各区域稽核审计中心主任或分管主任，要定期对辖内各行社@安全工作进行检查，每季检查不少于 1 次，检查面不少于 60%；各行社主要领导对辖内营业网点@安全检查，每月检查不少于 1...

篇九：农信社案件防控和安全保卫工作安排

＃ 信用社（银行）

　案件防控工作总结

　根据上级工作安排， 联社将案防工作作为了＃ ＃年的工作重点之一。

　本年内， 我部根据部门条线及岗位职责梳理了联社条线制度，并协同各条线部门对全辖信用社合规执行情况进行了系统的检查， 现将本年度案防工作总结如下：

　 一、 组织领导 我部成立了以部门经理为组长， 部门其余员工为成员的案防工作小组。

　部门经理负责办公室工作的全面安排、 协调及组织督促检查等工作， 部门其余成员根据部门分工及相关工作职责负责中间业务案防工作的具体实施、 检查等工作。

　二、 层层落实省联社要求， 全面开展合规文化建设工作， 以合规建设促进案防工作的顺利开展。

　联社成立 “

　县农村信用合作联社合规文化建设活动领导小组”。领导小组成员在联社统一领导下， 按照部门管理职能和区域管辖范围， 实行分片包干负责制， 组织推动合规文化建设活动的开展。

　（一）

　合规管理组织架构、 合规职责明晰情况。

　我社严格按照省联社要求设置了合规部门及专职合规岗， 合规工作开展正常， 在组织中得到全面保障的自查， 人员配备充足， 设立了兼职合规岗， 选聘的兼职合规员符合规定的条件。

　我社根据省联社要求设立了合规的组织架构、 且组织架构建立、 健全， 按照规定设置且明晰了理事会、 监事会、 风险管理会、 高级管理层的合规职责， 明确规定了合规部门及负

　 责人职责和权限。

　（二）

　合规工作开展及组织保障情况。

　合规部门及人员按规定履行职责及开展工作， 分工明细， 工作规则完善， 严格按照规定的时间、路径及报告内容要求报告合规风险事项， 重大合规风险事项和合规工作， 在合规现场检查前发出了《合规风险现场检查通知书》 和对合规现场检查发现的合规风险或合规问题发出《合规风险现场检查意见书》， 违规行为处理与责任追究符合相关的规定， 没有将合规部门及专职人员用于承担与其合规职责有利益冲突的工作。

　（三）

　内控制度、 岗位设置及工作职责边界情况。

　各项规章制度执行到位， 岗位监督相互制约， 风险控制流程覆盖所有部门岗位和业务领域。

　内控制度， 业务流程科学， 清晰， 岗位设置科学合理， 职责边界清晰， 各项业务操作合法合规， 梳理条线管理， 各项规章制度，经查， 我社及辖属各营业网点能够较好执行各项规章制度。

　（四）

　业务操作、 部门及员工自查情况 查找违规事实、 情节、 行为、 分析违规原因， 及时落实整改措施。员工和每个部门基层营业机构结合本岗位实际， 认真查找工作中存在的问题和不足， 及时编写了自查报告， 并签订了整改承诺责任书。

　比如：

　各项制制度执行是否走样， 各个环节是否操作到位， 监督到位，会计对帐制度落实情况， 单位银行结算账户开销户管理， 个人结算账户管理， 银行卡管理， 大额现金（转账）

　交易管理， 授权审批管理，票据业务及重要空白凭证管理， ATM 机管理和 SC6000 操作流程等进行了全面检查。

　 三、

　存在的问题 通过检查， 我社目前在合规文化建设方面存在的问题主要是条线管理制度和内控制度上的执行不够， 合规文化建设工作开展还有待提高。

　具体体现在：

　1、 信贷及风险管理方面的不足：

　信贷资料收集不完善， 合同填制不规范， 要素不齐，

　如漏填借款人身份证号码、 计划还款等内容；贷款合同内容填写不完整， 如借款人、 贷款人、 抵押人名称与印章不一致， 未填写借款人、 抵押人的开户和账号等情况； 信贷档案资料收集不全， 整理不规范； 五级分类资料不齐， 未落实和完善审查意见，分类逆向调整未上报审批。

　如

　等 13 个分社贷款五级分类逆向调整未上报审批 55 笔、 金额 48. 61 万元。2、 财务会计方面存在的不足：

　单位账户取款未进行折角验印；未按要求审核会计凭证； 未按规定打印、 收集、 归档会计资料。

　悦来、南薰、 建设会计凭证未按规定收集装订入档； 业务授权不合规。

　赵坪分社授权柜员在进行业务授权时， 未按规定审核交易画面； 柜员临时离岗库箱未加锁。

　如白水柜员李晓玲临时离岗未对本人使用的库箱加锁。

　3、 中间业务管理存在的问题：

　在代理保险业务的检查中发现个别网点投保单填写不够规范， 有引发风险的可能。

　另外个别网点人员素质不够， 宣传不够专业， 可能导致纠纷； 在 ATM 机的检查中发现个别网点负责人日常查库频率不够， 加钞时未坚持同进同出， 钥匙和密码未坚持双人管理的基本制定， 密码输入时未坚持视力回避或物理遮挡。

　还有的信用社的 TAM 机登记薄散乱， 不规范。

　银行自助设备操作不合规。

　 4、 安全保卫工作方面的不足：

　安防设施使用不合规。

　部分社对防尾随门未按规定进行开启、 关闭。

　安全保卫制度不能彻底执行。

　四、 落实措施， 切实整改。

　 我部＃ ＃年的案防工作取得了一定的效果， 但也发现了存在的一些问题， 在今后的工作中， 我部将总结经验， 力求将全辖的中间业务案防抓好抓落实，

　并分析产生的原因， 落实相关责任人进行整改。

　（一）

　各信用社结合各社实际， 有针对性地制定具体操作细则，规范操作， 经常性地开展好合规教育， 营造良好的合规文化氛围。

　（二）

　落实各级的检查责任， 加大对各岗位“合规经营、 合规操作” 检查监督力度， 逗硬处罚， 增强制度的执行力。

　（三）对信贷管理中存在问题， 检查人员逐一进行了说明和指导，能现场整改落实的要求现场立即进行整改落实， 不能现场整改落实的限期进行整改落实， 并将整改落实情况和进度报中心社， 并作为下次检查的重点。

　 县农村信用合作联社

　 ＃ ＃ 年 12 月 19 日

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